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关于印发《荆州市关于对涉金融严重失信人开展联合惩戒的实施意见》

信息来源:信用荆州     发布日期:2018-12-18  【字体:

 荆信用办文【2018】42号
  荆州市社会信用体系建设领导小组办公室关于印发
《荆州市关于对涉金融严重失信人开展联合惩戒的实施意见》的通知

各(县、市、区)人民政府,荆州开发区管委会,纪南文旅区管委会,荆州高新区管委会,市信用体系建设领导小组各成员单位:
  为深入贯彻党的十九大精神,落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)和《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)有关要求,加快推进涉金融领域信用体系建设,建立健全涉金融失信联合惩戒机制,按照“褒扬诚信、惩戒失信”的原则,严厉打击涉金融违法失信行为,营造公平竞争、优胜劣汰的市场环境,市发改委、人行荆州市中支、市银监局、市中级人民法院、市委宣传部、市编办、市文明办、市网信办、市经信委、市财政局、市人社局、市商务局、市国资委、市海关、市税务局、市工商局、市质监局、市公务员局等部门,在参照《关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2017〕454号)的基础上,结合荆州实际联合制定了《荆州市关于对涉金融严重失信人开展联合惩戒的实施意见》。现印发给你们,请认真贯彻执行。 
  2018年9月5日
 
  荆州市关于对涉金融严重失信人开展联合惩戒的实施意见

  为深入贯彻党的十九大精神,落实《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔2014〕20号)、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)等文件精神及“褒扬诚信、惩戒失信”的总体要求,促进大数据信息共享融合,创新驱动健全社会信用体系,根据《关于加强涉金融严重失信人名单监督管理工作的通知》规定,市发改委、人行荆州市中支、市银监局、市中级人民法院、市委宣传部、市编办、市文明办、市网信办、市经信委、市财政局、市人社局、市商务局、市国资委、市海关、市税务局、市工商局、市质监局、市公务员局等部门就针对涉金融领域严重失信者开展联合惩戒工作达成如下一致意见。
  一、联合惩戒对象
  联合惩戒对象为列入涉金融严重失信人名单的当事人。涉金融严重失信人名单适用以下金融活动参与主体:
  (一)经国务院金融监管机构批准设立的金融机构;或依法经登记、备案从事相关金融活动的机构;
  (二)经相关管理部门批准设立的从事相关金融活动的机构和企业;
  (三)经工商注册成立的从事相关金融活动的机构和企业;
  (四)自然人、法人和其它社会组织等金融交易对手方或融资主体;
  (五)以上机构或企业的法定代表人、董事、监事、高级管理人员及对失信行为负有直接责任的从业人员;
  (六)国家发展和改革委员会会同相关管理部门规定的其它涉及金融活动的主体。
  适用主体有下列情形之一且情节严重,经相关管理部门认定,应将其列入涉金融严重失信人名单:
  (一)有履行能力而不履行债务等恶意逃废债行为;
  (二)一方当事人故意提供虚假情况,或者故意隐瞒真实情况,以及利用其他诈骗手段,骗取对方当事人财产的诈骗行为;
  (三)有非法集资行为或从事非法证券期货活动;
  (四)其他涉及金融犯罪被依法追究刑事责任的行为和因违反金融监管规定被依法处以较重行政处罚的行为。
  列入涉金融严重失信人名单的当事人为企业的,联合惩戒对象为企业及其法定代表人,实际控制人、负有个人责任或直接领导责任的董事、监事、高级管理人员,负有直接责任的从业人员;当事人为社会组织的,联合惩戒对象为社会组织及其法定代表人和负有直接责任的工作人员;当事人为自然人的,惩戒对象为自然人本人。
  二、联合惩戒机制 
  人行荆州市中支发现涉金融严重失信行为,列入联合惩戒名单,第一时间向市信用办发起联合惩戒的请示,市信用办与人行荆州市中支联合向配合部门发出实施联合惩戒通知,督办联合惩戒落到实处。 
  三、惩戒措施及实施部门和单位 
  (一)禁止参加依法必须进行招标的工程建设项目招标投标和政府采购活动
  禁止失信名单当事人作为投标人参加依法必须进行招标的工程建设项目招标投标,或者作为供应商参加政府采购活动,由市发改委、市财政局等相关部门实施。 
  (二)在安排补贴性资金时作审慎性参考
  在补贴性资金和社会保障资金安排过程中,将涉金融严重失信人名单信息作为审慎性参考依据,由市发改委、市财政局、市人社局、市国资委等相关部门实施。 
  (三)享受优惠性政策审慎性参考
  在实施投资、税收等优惠性政策时,将相关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否列入涉金融严重失信人名单的情况,作为其享受该政策的审慎性参考,由市发改委、市商务局、市税务局、市质监局实施。列入涉金融严重失信人名单的当事人申请适用海关认证企业管理的,不予通过认证;已经成为认证企业的,按规定下调企业信用等级。对列入涉金融严重失信人名单的当事人进出口货物实施加严监管,在办理通关业务时,加强单证审核或布控查验,由市海关、市质监局实施。 
  (四)加强日常监管检查
  将列入涉金融严重失信人名单的当事人作为重点监管对象,加大日常监管力度,按照相关规定,提高随机抽查的比例和频次,依据相关法律法规对其采取行政监管措施,由各市场监管、行业主管部门实施。 
  (五)供设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行审批时审慎性参考;限制设立融资性担保公司;限制设立非银行支付机构;设立银行卡清算机构受理审批时参考
  将涉金融严重失信人名单相关信息作为设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行的审批时作审慎性参考,由市银监局实施;限制列入涉金融严重失信人名单的当事人设立融资性担保公司,由市经信委实施;限制设立非银行支付机构,由人行荆州市中支实施;设立银行卡清算机构受理审批时参考,由人行荆州市中支、市银监局实施。
  (六)限制发行企业债券;在银行间市场发行非金融企业债务融资工具限制注册,并按照注册发行有关工作要求,强化信息披露,加强投资人保护机制管理,防范有关风险
  对列入涉金融严重失信人名单的当事人在银行间市场发行非金融企业债务融资工具限制注册,由人行荆州市中支实施;限制失信名单企业发行企业债券,由市发改委实施。
  (七)在核准与管理相关外汇额度时作审慎性参考
  在合格境外机构投资者、合格境内机构投资者额度审批和管理中,将涉金融严重失信人名单信息作为审慎性参考依据,由人行荆州市中支实施。 
  (八)供金融机构融资授信时审慎性参考
  引导各金融机构在融资授信时查询拟授信对象及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信名单当事人,对拟授信对象为列入涉金融严重失信人名单的当事人采取市场性惩戒和约束,从严审核把关授信信贷,按照风险定价原则,提高贷款利率,降低内部评级评分,或者限制为其办理贷款等金融业务。由人行荆州市中支、市银监局实施。 
  (九)中止境内国有控股上市公司股权激励计划或终止股权激励对象行权资格
  对列入涉金融严重失信人名单的当事人为境内国有控股上市公司的,协助中止其股权激励计划或终止其股权激励对象行权资格,由市国资委、市财政局实施。 
  (十)限制担任国有企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员
  列入涉金融严重失信人名单的当事人为个人的,限制其担任国有独资企业高级管理人员及国有独资公司法定代表人、董事、监事,限制提名为国有资本控股公司、国有资本参股公司董事、监事人选;已担任相关职务的,提出其不再担任相关职务的意见。由市国资委、市财政局、市工商局以及各地方人民政府实施。 
  (十一)限制任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员;限制任职非银行支付机构的董事、监事、高级管理人员;限制任职银行卡清算机构的董事、高级管理人员的参考。限制列入涉金融严重失信人名单的当事人任职金融机构的董事、监事、高级管理人员,由市银监局、市发改委、市经信委、市财政局、市工商局等具有金融机构任职资格核准职能的部门结合自身法定职能,依法依规实施;限制列入涉金融严重失信人名单的当事人任职融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员,由市经信委结合自身法定职能,依法依规实施;限制任职非银行支付机构的董事、监事、高级管理人员,由人行荆州市中支实施;限制任职银行卡清算机构的董事、高级管理人员的参考,由人行荆州市中支、市银监局实施。 
  (十二)限制登记为事业单位法定代表人
  列入涉金融严重失信人名单的当事人为个人的,限制登记为事业单位法定代表人,由市编办实施。 
  (十三)限制招录(聘)为公务员或事业单位工作人员
  限制招录(聘)列入涉金融严重失信人名单的当事人为公务员或事业单位工作人员,由市委组织部、市人社局、市公务员局等有关部门实施。 
  (十四)禁止参评文明单位、道德模范
  对于机关、企事业单位、社会团体或其领导成员为列入涉金融严重失信人名单的当事人的,不得参加文明单位评选,已经取得文明单位荣誉称号的予以撤销。各类列入涉金融严重失信人名单的当事人均不得参加道德模范评选,已获得道德模范荣誉称号的予以撤销。由市委宣传部、市文明办实施。 
  (十五)限制在检验检测认证行业执业
  对列入涉金融严重失信人名单的人员,限制在检验检测认证行业执业。由市质监局实施。 
  (十六)限制取得检验检测认证机构资质,限制获得认证证书
  对列入涉金融严重失信人名单的法人,限制取得检验检测认证机构资质;限制获得认证证书,已获得认证证书的,暂停或撤销相应的认证证书。由市质监局实施。 
  (十七)通过“信用荆州”网站和企业信用信息公示系统向社会公布
  将失信名单当事人信息通过“信用荆州”网站、企业信用信息公示系统向社会公布,由市发改委、市工商局实施。 
  (十八)通过主要新闻网站向社会公布
  协调相关互联网新闻信息服务单位向社会公布失信名单当事人信息,由市网信办实施。 
  四、信用修复和停止实施联合惩戒的条件
  金融活动参与主体对被列入联合惩戒对象有异议的,可以向人行荆州市中支提出书面申诉并提交相关证明材料。人行荆州市中支应当在5个工作日内决定是否受理。不予受理的,将不予受理的理由书面告知申诉人;予以受理的,应当在20个工作日内核实,并将核实结果书面告知申诉人。通过核实发现信用信息存在错误的,应当自查实之日起5个工作日内予以更正,并报送市信用办。
  列入涉金融严重失信人名单所依据的法院判决、法院裁定、行政处罚或行政认定决定被撤销或被变更后不符合适用情形的,人行荆州市中支应当在知道相关决定后5个工作日内,向市信用办提交移出申请,市信用办核实后,可以将其移出涉金融严重失信人名单并予公告,且不再作为联合惩戒对象。
  除法律法规另有规定外,已列入涉金融严重失信人名单满5年后,且列入期间未再次出现适用情形的情况,由市信用信息中心将相关名单移出。
  对市中级人民法院判决实施监禁刑罚的失信人,列入期限为自法院判决生效至刑罚执行完毕后满5年,列入期间未再次出现适用情形的,由荆州市信用信息共享平台将相关名单移出。
  在被列入涉金融严重失信人名单期间再次出现适用情形的,其移出时间自新的失信行为认定之日起顺延5年,并更新涉金融严重失信人名单相关信息。
  五、其他事宜 
  各部门和单位应密切协作,积极落实本实施意见,制定涉金融严重失信人名单信息的使用、管理、监督的相关实施细则和操作流程,确保涉金融严重失信人名单信息共享和联合惩戒顺利实施。 
 
    附件:    关于印发《荆州市关于对涉金融严重失信人开展联合惩戒的实施意见》.pdf

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